各县市区市场监管局，各相关单位：
根据《湖南省市场监督管理局“双随机、一公开”监管事项清单（2025版）》（湘市监办函〔2025〕15号）的工作安排，现将我市开展2025年度认证活动监督抽查有关事项通知如下：
一、抽查时间
2025年2月至12月。
二、抽查类别
（一）配合省级抽查。积极配合做好省级认证活动监督抽查中涉及我市的现场检查工作。
（二）开展市级抽查。通过认证监管系统对各认证机构2025年度在我市开展的各类认证活动进行抽查，每月随机抽取5起左右的认证活动进行监督检查。
（三）开展县级抽查。请各县市区局根据实际情况在各自辖区内组织开展认证活动监督检查,建议每月随机抽取1起以上的
认证活动进行监督检查。
三、检查重点
认证机构虚假认证，超出批准范围开展认证，增加、减少、遗漏认证程序，未对其认证的产品（含强制性产品认证）、服务、管理体系实施有效跟踪监督，或发现不能持续符合认证要求而不及时暂停使用或撤销认证证书并予以公布等行为；认证从业人员未经批准擅自从事认证活动，编造虚假、失实的文件和记录，擅自减少现场审核时间甚至不到现场等行为；获证组织是否有伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志等违法行为。
四、检查方式
涉及我市的省级抽查，按省局通知由市局配合执行，酌情组织县市区局共同参加。
通过事中见证检查或证后监督检查两种方式开展，依据认证规则和程序的要求，主要采取现场核对、资料查证及对获证组织查验等方式进行。
五、工作分工
市局负责市级监督检查的组织协调、方案制定、组织实施、工作汇总和配合省级监督抽查等工作。各县市区局负责协调联络、配合检查、后续处理或依法查处等工作，并结合属地实际情况依法组织各自辖区内的监督检查。
六、工作要求
（一）加强组织领导。各县市区局要高度重视认证活动监督抽查工作，加强组织领导和协调配合，确保年度抽查任务有序推进、按时完成。
（二）提升业务水平。参与监督检查的工作人员，应加强对认证相关法律法规和规则的学习，熟悉相关业务，确保检查工作有效性。
（三）严肃工作纪律。检查人员要廉洁自律，自觉接受监督，不得收受红包礼金和礼品，不得借机索拿卡要，不得由被检查对象承担食宿、交通等费用。
（四）及时报送信息。检查人员应在检查工作完成后及时汇总上报检查情况和结果，各县市区局应及时督促相关单位对检查中发现的问题进行整改、对涉嫌违法的依法组织查处，并及时将处置情况上报市局。
附件：1．自愿性认证活动获证组织现场监督检查表
2．自愿性认证活动现场监督检查表
3．强制性产品认证活动现场监督检查表
4．认证活动监督检查事实确认表
5．认证机构/获证组织拒绝现场检查认定表
湘潭市市场监督管理局办公室
2025年2月27日
附件1
获证组织现场监督检查表
认证机构： 获证组织：
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序号 |
检查 项目 |
检查要点 |
检查依据 |
分值 (取整数) |
评分准则 |
检查情况 |
得分 |
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1 |
获证 组织 基本 情况 |
组织法定资质证书 1.是否具有法规要求的资质文件及行政许可； 2.资质文件及行政许可是否有效； 3.认证范围是否超出资质文件及行政许可范围； 4.获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。 |
《认证机构管理办法》第十七条 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合：0-5 分 |
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|
织基本情况与上报信息是否相符 1.组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符； 2.组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符。 |
《认证机构管理办法》第十六条 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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|
查组织文件化信息情况： 1.是否建立了文件化信息； 2.文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内； 3.文件化信息描述与组织实际是否相符，如主要产品/服务内容与流程等。 |
《认证机构管理办法》第十六条 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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序号 |
检查 项目 |
检查要点 |
检查依据 |
分值 (取整数) |
评分准则 |
检查情况 |
得分 |
|
2 |
认证 基本 情况 |
核查组织是否收到了机构传递的以下材料并核实： 1.是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有签字盖章； |
证机构管理办法》第十六条 |
15 |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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|
2.是否有最近一次的审核/评价计划； 3.是否有最近一次审核的审核/评价报告； 4.核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致，是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。 |
证机构管理办法》第十六条 |
/ |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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|
核查织过程控制情况： 1.现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况； 2.查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度； 3.法律法规的遵守情况。 注：各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同。 |
《认证机构管理办法》第十六条 |
20 |
符合：16-20分 基本符合:11-15分 不符合：0-10分 |
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序号 |
检查 项目 |
检查要点 |
检查依据 |
分值 (取整数) |
评分准则 |
检查情况 |
得分 |
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2 |
认证 基本 情况 |
证书和标志的管理 1.正确使用认证证书； 2.获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时，获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更，未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的，不得继续使用该认证证书； 3.正确使用产品认证标志，不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系认证。 |
《认证机构管理办法》第二十条《认证证书和认证标志管理办法》第十条、第十八条 |
10 |
符合：9-10分 基本符合：6-8分 不符合：0-5分 |
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|
内审和管评（按认证依据不要求内审、管评的不扣分） 1.是否按自身的规定频次实施了内审和管评； 2.内审、管理评审的记录文件（包括计划、报告、会议签到表等）是否与实际相符。 |
《认证机构管理办法》第十六条 |
15 |
符合：11-15分 基本符合：6-10分 不符合：0-5分 |
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|
3 |
认证 人员 行为 规范 |
认证人员是否有收受财物、参与娱乐活动、旅游、乱报发票的现象。 |
《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第十三条、第十四条 |
10 |
符合：8-10 分 基本符合：5-7 分 不符合：0-4 分 |
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|
否决项和其他说明事项 |
1．发现以下问题整体打分 0 分： 1) 认证人员（实习审核/检查员除外）未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的； 2) 冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的； 3) 伪造认证档案、记录和资料的； 4) 认证证书载明的事项内容严重失实的； 5) 拒不配合检查，无法进入企业的，得 0 分； 6) 获证组织体系运行/提供服务有重大问题审核组未发现的，认证基本情况部分直接打 0 分。 2．其他特殊情况打分说明： 1）企业停产的，无法检查的项目得 0 分，其他能够正常实施检查的项目正常打分； 2）无法提供相关核查材料的，不能提供材料的检查项目得 0 分，其他能够提供的正常打分。 |
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其他需要说明的情况 |
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获证组织负责人（姓名、职务） 检查日期 年 月 日（被检查企业盖章）
检查人员（签字） 检查日期 年 月 日
附件2
自愿性认证活动现场监督检查表
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一、认证机构基本情况 |
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认证机构名称 |
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认证机构地址 |
邮 编 |
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认证机构批准号 |
法人代表 |
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驻湘机构名称（如有） |
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驻湘机构地址 |
负责人 |
联系电话 |
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二、被认证组织基本情况 |
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认证类别 |
¨管理体系认证 ¨服务认证 ¨产品认证 ¨国推认证 ¨其他 |
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认证标准 |
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被认证组织名称 |
联系人 |
联系电话 |
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申请认证范围 或已认证范围 |
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申请认证或已认证覆盖场所与实际运作场所是否一致 |
¨一致 ¨不一致 （收集认证证书、营业执照复印件及实际运作场所照片等证据） |
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申请认证或已认证覆盖产品范围是否超出营业执照范围 |
¨否 ¨是（收集认证证书和营业执照复印件） |
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三、检查重点及内容 |
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检查重点 |
检查内容 |
检查情况描述 |
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认证从业机构虚假认证，超出批准范围从事认证活动。 |
认证机构批准书 ¨有 ¨无 有效期至： . . |
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核查认证合同，合同中认证范围和领域是否超出认证机构批准书规定的范围 ¨是 ¨否 |
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核查认证证书，认证范围和领域是否超出获证组织的能力范围，是否存在虚假认证情况（初审项目不适用） ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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核查认证证书，认证范围和领域是否超出认证机构批准书规定的范围（初审项目不适用） ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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认证机构认证活动公正性。 |
询问企业人员并查阅有关资料： 是否发现认证机构有虚假宣传/超范围宣传行为。 ¨是 ¨否 认证机构是否提出与认证无关的要求。 ¨是 ¨否 认证机构是否有公正性声明。 ¨是 ¨否 审核人员是否参与认证咨询。 ¨是 ¨否 |
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现场审核的合规性。 |
现场核实认证审核人员的资格是否具备。 ¨是 ¨否 |
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|
查阅并核实企业管理体系文件颁布和实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）。 ¨是 ¨否 |
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|
查阅审核计划，审核人日数是否与企业规模相适应。 ¨是 ¨否 |
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查阅审核计划并查验审核人员有关信息，审核/评价组专业能力是否符合规定。 ¨是 ¨否 |
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|
管理体系认证是否进行了两个阶段的审核； ¨是 ¨否 如果是一次完成是否有合理的理由。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
现场审核的合规性。 |
对多场所或临时场所进行了抽样是否符合规定。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
现场核实审核组是否按计划实施。 ¨是 ¨否 |
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|
现场核实是否存在审核人员冒名顶替代替或不到场现象。¨是 ¨否 |
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现场验证审核结论、审核发现、审核证据，审核组是否有弄虚作假的行为。 ¨是 ¨否 |
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|
认证程序遵守情况。 |
现场核实证机构是否存在有增加、减少、遗漏认证程序。¨是 ¨否 |
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|
监督、再认证和证书暂停、撤销、注销、扩大、缩小情况。 |
是否按期进行了监督或再认证活动。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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证书暂停、撤销、注销、扩大、缩小是否符合规定要求。¨是 ¨否 ¨不适用 |
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上网查询已获证企业是否有质量、环保、安全方面的负面信息？如有是否及时采取有关措施。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
认证证书和认证标志使用的合规性。 |
现场观察或查阅有关认证证书和认证标志使用记录，询问有关人员，检查获证组织是否有伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志等行为。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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认证申请组织负责人（盖章）： 日期 年 月 日
认证机构现场审核人员： 日期 年 月 日
认证监管机构人员： 日期 年 月 日
附件3
强制性产品认证活动现场监督检查表
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一、认证机构基本情况 |
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认证机构名称 |
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|
认证机构地址 |
邮 编 |
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|
认证机构批准号 |
法人代表 |
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|
认证机构联系人 |
联系电话 |
邮 箱 |
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驻湘机构名称（如有） |
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|
驻湘机构地址 |
负责人 |
联系电话 |
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二、认证实施情况 |
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获证（申请认证）产品名称和型号、规格 |
产品标准和技术要求 |
证书编号 （获证产品填写） |
发证日期 （获证产品填写） |
证书状态 （获证产品填写） |
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检查重点 |
检查内容 |
存在问题描述 |
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认证机构制定的工厂检查要求 |
认证机构是否明确并公布工厂检查要求。（要求认证机构提供） ¨是 ¨否 |
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|
认证机构对工厂类别划分是否与实施规则一致。 ¨是 ¨否 |
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认证机构工厂检查实施的基本要求是否与实施规则一致。 ¨是 ¨否 |
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工厂检查场所界限的确定 |
查阅检查计划、检查报告等文件，认证机构是否与工厂协商确定工厂检查的场所界限（本条初始检查适用）。 ¨是 ¨否 对于生产企业实际地址以外的与产品认证质量相关的场所、部门、活动和过程是否得到关注（本条初始检查适用）。 ¨是 ¨否 |
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查阅认证证书、检查计划、检查报告等文件，认证机构是否确保工厂检查场所界限的完整性、准确性。 ¨是 ¨否 检查样本是否符合规定要求。 ¨是 ¨否 |
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询问企业有关人员，对于预先通知的工厂检查，认证机构是否在现场检查前与生产企业约定检查时间、确认检查范围和计划安排。 ¨是 ¨否 |
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查阅检查计划等文件，检查时间间隔、人日数、检查组人员、专业能力是否符合实施规则和认证机构工厂检查要求。 ¨是 ¨否 |
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工厂检查的实施 |
检查人员是否按计划实施工厂检查。 ¨是 ¨否 |
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|
检查人员是否参与该企业的咨询活动。 ¨是 ¨否 |
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查阅工厂检查报告等文件，工厂检查结论和不符合项分类是否符合实施规则和和认证机构工厂检查要求。 ¨是 ¨否 |
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|
调阅工厂检查组检查记录现场验证，是否有弄虚作假、遗漏关键检查内容的行为。 ¨是 ¨否 （重点关注采购和关键件控制、生产过程控制、例行检验和/或确认检验、检验试验仪器设备、内部质量审核、认证产品的变更及一致性控制、CCC证书和标志等） |
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有关特殊情况的处理 |
如果生产企业获证后搬迁，认证机构是否采取适当和必要的措施。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
如果生产企业存在认证产品不合格信息，认证机构及工厂检查组是否按规定进行了关注。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
如果是证书恢复的工厂检查，工厂检查是否按实施规则进行了关注。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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|
生产企业如有CCC标志加施的特殊要求（生产过程、委托相关方加施），工厂检查是否按规定进行了关注。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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三、企业基本情况 |
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企业名称 |
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|
企业地址 |
邮 编 |
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|
社会信用代码 |
法人代表 |
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企业性质 |
¨国有企业 ¨集体企业 ¨个体 ¨股份有限公司 ¨股份有限责任公司 ¨股份合作公司 ¨其他 |
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|
联系人 |
联系电话 |
传真 |
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|
检查重点 |
存在问题描述 |
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认证证书覆盖场所与企业营业执照是否一致。（收集认证证书和营业执照复印件）¨是 ¨否 ¨不适用 |
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认证证书覆盖产品范围是否超出营业执照范围。（收集认证证书和营业执照复印件）¨是 ¨否 ¨不适用 |
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企业是否有目录内产品未获得认证证书（申请认证的除外，记录未获证产品规格型号）¨是¨否¨不适用 |
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企业是否存在未获证书前或证书被撤销/暂停后，在产品上故意加施CCC标志以及其它故意 非法使用CCC标志或证书等行为。 ¨是 ¨否 ¨不适用 |
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企业是否有产品质量、环保、安全事故或被重大投诉、媒体曝光。 ¨是 ¨否 |
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国家或省级监督抽查情况 |
产品名称、型号、规格 |
是否合格 |
不合格原因 |
检验日期 |
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|
¨是 ¨否 |
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|
¨是 ¨否 |
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|
¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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|
¨是 ¨否 |
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认证申请组织负责人（盖章）： 日期 年 月 日
认证机构现场审核人员： 日期 年 月 日
认证监管机构人员： 日期 年 月 日
附件4
认证活动监督检查事实确认表
认证机构： 获证组织：
|
序号 |
事实描述 |
备 注 |
注：1．详细准确描述在检查过程中发现的客观事实情况。2．每页都需要签字确认，并由被检查企业、认证机构代表签字或盖章。自愿性认证活动获证组织现场监督检查时，认证机构方不需要签字。
获证组织负责人签字（姓名、职务）： 检查日期 年 月 日（被检查企业盖章）
认证机构现场审核人员： 检查日期 年 月 日
检查人员签字： 检查日期 年 月 日
附件5
认证机构/获证组织拒绝现场检查认定表
|
被检查认证机构/获证组织 |
单位名称 |
|||
|
单位地址 |
||||
|
联系人 |
检查日期 |
年 月 日 |
||
|
联系电话 |
||||
|
事实认定（拒绝现场检查过程描述）： 检查人员签字： 年 月 日 相关人员签字： 年 月 日 |
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|
企业所在地市场监管部门意见： 属地监管人员签名： 年 月 日 |
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